Изменения и дополнения в правила доверительного управления



Скачать 327.69 Kb.
Дата02.05.2016
Размер327.69 Kb.

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

Открытым индексным паевым инвестиционным фондом "Солид – Индекс ММВБ"

под управлением ЗАО "СОЛИД Менеджмент"

(Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 20.04.2005

0351-76578546)



Зарегистрированы ФСФР России 28 июня 2007 г. за № 0351-76578546-3

Пункт 7

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого марта 4-я, д. 6А.

Пункт 8

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.

Пункт 11

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул.Чаянова д.8/26. Пункт 11.

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого марта 4-я, д. 6А.

Пункт 12

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.


Пункт 24

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, по которым рассчитывается Индекс ММВБ, являющийся официальным сводным индексом Закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ" (далее – индекс).

Индекс представляет собой взвешенный по эффективной (рыночной) капитализации индекс рынка наиболее ликвидных акций российских эмитентов, допущенных к обращению в ЗАО "ФБ ММВБ".

В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги как включенные, так и не включенные в котировальные списки фондовых бирж.



Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, по которым рассчитывается индекс, в том числе в обыкновенные и привилегированные акции эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям промышленности:

  • Электроэнергетика

  • Нефтедобывающая промышленность

  • Нефтеперерабатывающая промышленность

  • Газовая промышленность

  • Угольная промышленность

  • Сланцевая промышленность

  • Торфяная промышленность

  • Черная металлургия

  • Цветная металлургия

  • Химическая и нефтехимическая промышленность

  • Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение

  • Электротехническая промышленность

  • Химическое и нефтяное машиностроение

  • Станкостроительная и инструментальная промышленность

  • Промышленность межотраслевых производств

  • Приборостроение

  • Промышленность средств вычислительной техники

  • Автомобильная промышленность

  • Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение

  • Строительно-дорожное и коммунальное машиностроение

  • Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов

  • Авиационная промышленность

  • Оборонная промышленность

  • Судостроительная промышленность

  • Радиопромышленность

  • Промышленность средств связи

  • Электронная промышленность

  • Прочие виды производства машиностроения

  • Промышленность металлических конструкций и изделий

  • Лесозаготовительная промышленность

  • Деревообрабатывающая промышленность

  • Целлюлозно-бумажная промышленность

  • Лесохимическая промышленность

  • Промышленность строительных материалов

  • Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность

  • Легкая промышленность

  • Пищевкусовая промышленность

  • Мясная и молочная промышленность

  • Рыбная промышленность

  • Микробиологическая промышленность

  • Мукомольно-крупяная промышленность

  • Комбикормовая промышленность

  • Медицинская промышленность

  • Полиграфическая промышленность

  • Другие промышленные производства

  • Сельское хозяйство

  • Лесное хозяйство

  • Наземный железнодорожный транспорт общего пользования

  • Трамвайный транспорт

  • Метрополитенный транспорт общего пользования

  • Железнодорожный транспорт необщего пользования

  • Автомобильное хозяйство

  • Троллейбусный транспорт

  • Шоссейное хозяйство

  • Магистральный трубопроводный транспорт

  • Морской транспорт

  • Внутренний водный транспорт

  • Авиационный транспорт

  • Прочие виды транспорта

  • Связь

  • Строительство

  • Торговля и общественное питание

  • Материально-техническое снабжение и сбыт

  • Заготовки

  • Информационно-вычислительное обслуживание

  • Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы

  • Жилищное хозяйство

  • Коммунальное хозяйство

  • Непроизводственные виды бытового обслуживания населения

  • Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение

  • Народное образование

  • Культура и искусство

  • Наука и научное обслуживание

  • Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение

  • Управление

  • Общественные объединения.

В состав активов Фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд.

В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи.

Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, по которым рассчитывается Индекс ММВБ, являющийся композитным индексом российского фондового рынка, рассчитываемым на основе цен сделок, совершаемых с 30 наиболее ликвидными акциями эмитентов, виды экономической деятельности которых относятся к основным секторам экономики (далее – индекс).

Индекс рассчитывается на основе информации о сделках, совершаемых с акциями российских эмитентов, допущенных к обращению в Закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ". В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги как включенные, так и не включенные в котировальные списки фондовых бирж.

Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, по которым рассчитывается индекс, в том числе в обыкновенные и привилегированные акции эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям промышленности:



  • нефть и газ;

  • электроэнергетика;

  • телекоммуникации;

  • металлургия и металлодобыча;

  • машиностроение;

  • потребительский сектор;

  • химическая промышленность;

  • транспорт;

  • мобильная связь, информационные технологии и средства массовой информации;

  • банки.

В состав активов паевого инвестиционного фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд.

В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи.

Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.



Пункт 49

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, рассчитанной на день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими Правилами Фонда надбавку.

При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев Фонда Управляющей компанией после завершения формирования фонда, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:



  • 0,75 (ноль целых семьдесят пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств менее 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей.

  • 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств равна или более 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей.

  • При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев Фонда Агенту после завершения формирования фонда, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

  • — для владельцев инвестиционных паев:

  • 0,75 (ноль целых семьдесят пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств менее 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей;

  • 0,6 (ноль целых шесть десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей, но менее 100 000 (сто тысяч) рублей;

  • 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 100 000 (сто тысяч) рублей.

  • — в остальных случаях:

  • 1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств менее 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей;

  • 1,2 (одна целая две десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей, но менее 100 000 (сто тысяч) рублей;

  • 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 100 000 (сто тысяч) рублей.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту фонда - Внешторгбанк Розничные услуги (закрытое акционерное общество) надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет 1,2 (одна целая две десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту фонда — Открытому акционерному обществу Финансовая компания "Приоритет" надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая.

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, рассчитанной на день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими Правилами Фонда надбавку.

При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев Фонда Управляющей компанией после завершения формирования фонда, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:


  • 0,75 (ноль целых семьдесят пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств менее 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей.

  • 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств равна или более 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей.

  • При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев Фонда Агенту после завершения формирования фонда, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

  • — для владельцев инвестиционных паев:

  • 0,75 (ноль целых семьдесят пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств менее 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей;

  • 0,6 (ноль целых шесть десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей, но менее 100 000 (сто тысяч) рублей;

  • 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 100 000 (сто тысяч) рублей.

  • — в остальных случаях:

  • 1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств менее 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей;

  • 1,2 (одна целая две десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей, но менее 100 000 (сто тысяч) рублей;

  • 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 100 000 (сто тысяч) рублей.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту фонда - Внешторгбанк Розничные услуги (закрытое акционерное общество) надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет 1,2 (одна целая две десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту фонда — Открытому акционерному обществу Финансовая компания "Приоритет" надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая.



При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту фонда — Открытому акционерному обществу "Социнвестбанк" надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

  • 1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств менее 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей;

  • 1,2 (одна целая две десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей, но менее 100 000 (Сто тысяч) рублей;

  • 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 100 000 (Сто тысяч) рублей.

Пункт 55

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:


  • несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;

  • принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:



  • несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;

  • принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.

Включить в Правила Фонда раздел VII "VII. Обмен инвестиционных паев". Разделы Правил Фонда VIIXIII считать соответственно разделами Правил Фонда VIIIXIV.

Включить пункты 64–73 в Правила Фонда. Пункты Правил Фонда 64–89 считать соответственно пунктами Правил Фонда 74–99.

Пункт 64

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.

Пункт 65

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций "Фонд долгосрочных инвестиций Солид" под управлением ЗАО "СОЛИД Менеджмент", Открытого паевого инвестиционного фонда акций "Солид – Инвест" под управлением ЗАО "СОЛИД Менеджмент".

Пункт 66

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (приложения 6, 7 и 8, являющиеся частью настоящих Правил фонда).

Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

Пункт 67

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

Пункт 68

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:

управляющей компании;

Агентам.
Пункт 69

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;

принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев; принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, требование об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.

Пункт 70

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.

Пункт 71

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев, но не ранее дня, следующего за днем принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.

В случае подачи заявки на обмен инвестиционных паев, количество которых меньше количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, обмену подлежат инвестиционные паи, зачисленные на счет владельца инвестиционных паев ранее остальных инвестиционных паев.

Пункт 72

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



Из фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

Пункт 73

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи фонда, вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления стоимости, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев.

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ



VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев

Пункт 64

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев Фонда.

Погашение инвестиционных паев Фонда могут быть приостановлены Управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев Фонда.

В случае одновременного приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Специализированный депозитарий с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Агентов, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пункт 74

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев Фонда.

Погашение и обмен инвестиционных паев Фонда могут быть приостановлены Управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев Фонда.

В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Специализированный депозитарий с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Агентов, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.



Пункт 65

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев Фонда в следующих случаях:


  • если расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;

  • передачи прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, другому лицу.

Управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев Фонда на срок не более 3 дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.

Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящими Правилами, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.

В случае приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев Фонда прием соответствующих заявок прекращается.

Пункт 75

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда в следующих случаях:


  • если расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;

  • передачи прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, другому лицу.

Управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда на срок не более 3 дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.

Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящими Правилами, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.

В случае приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Фонда прием соответствующих заявок прекращается.

Пункт 66

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях:


  • приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

  • аннулирования соответствующей лицензии Управляющей компании,

  • Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

  • невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;

  • получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

Пункт 76

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях:


  • приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

  • аннулирования соответствующей лицензии Управляющей компании,

Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

  • невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;

  • получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

Пункт 73

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Расходы, не предусмотренные пунктами 71 и 72 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 67 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.
Пункт 83

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Расходы, не предусмотренные пунктами 81 и 82 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 77 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.

Пункт 75

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

В месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Управляющая компания и Агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:

а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;

г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;

д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;

е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;

ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;

к) сведения об Агенте (Агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;

л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;

м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.

Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, об Агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и Агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.



Пункт 85

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Управляющая компания и Агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:

а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;

г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;

д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;

е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;

ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;

к) сведения об Агенте (Агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;

л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;

м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.

Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об Агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и Агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.



Пункт 76

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.

Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.

В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.

В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.



Пункт 86

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.

Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.

В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.

В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.



Пункт 77

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:

а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;

б) информация о фирменном наименовании Агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;

в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;

г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;

д) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;

е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;

ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;

з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

Пункт 87

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:

а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

б) информация о фирменном наименовании Агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;

г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;

д) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;

е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;

ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;

з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

Пункт 78

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".



Пункт 88

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ



Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Информация, подлежащая в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" опубликованию в печатном издании, публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам". Включить в Правила Фонда Приложения 6, 7, 8.

Поделитесь с Вашими друзьями:


База данных защищена авторским правом ©ekollog.ru 2017
обратиться к администрации

войти | регистрация
    Главная страница


загрузить материал