Вопросы измерения научно-технологической деятельности



страница14/17
Дата30.04.2016
Размер3.23 Mb.
ТипРуководство
1   ...   9   10   11   12   13   14   15   16   17

4. Обработка результатов

4.1. Методы взвешивания

460. Результаты выборочных обследований необходимо взвешивать для получения информации, представляющей всю генеральную совокупность.

152

Для этого существуют разнообразные методы. Простейшим из них являет­ся использование весовых коэффициентов, обратно пропорциональных до­левым объемам выборок по числу статистических единиц, исправленным на число неполученных откликов. Если используются стратифицирован­ные выборки различных долевых объемов, весовые коэффициенты нужно вычислять отдельно для каждой страты.



  1. В ходе дальнейшей обработки значения весовых коэффициентов можно улучшать посредством калибровок - в случаях, если для всех еди­ниц рамочной совокупности известна какая-нибудь количественная или качественная характеристика (например, численность работников, величи­на оборота, организационно-правовая форма, географический регион). Ка­либровка должна подтверждать, что сумма взвешенных выборок равна всей совокупности или распределению; тем самым повышается точность результатов и уменьшаются систематические погрешности. Существуют эффективные компьютерные программы для таких калибровок, в частно­сти CLAN (Статистическое ведомство Швеции), CALMAR (INSEE, Фран­ция) и CALJACK (Канадская статистическая служба), доступные для ис­пользования в других странах.

  2. Вывод весовых коэффициентов чаще всего основывается на числе предприятий, включенных в страту. Впрочем, когда речь идет о количест­венных характеристиках, может быть выгодным осуществлять взвешива­ние численностью работников или объемами оборота. При международных и иных сопоставлениях важно иметь уверенность в том, что взвешивания выполнены по одинаковой методике.

4.2. Случаи отсутствия откликов или ответов

463. На практике множества ответов, получаемых организаторами инно­вационных обследований, всегда неполны - вне зависимости от метода, каким проводится обследование. Можно различать два типа неполученной информации - отсутствие отклика и отсутствие ответа. Отсутствие от­клика от статистической единицы означает, что данная отчетная единица вообще не отреагировала на обращенный к ней запрос. Возможными при­чинами бывают, к примеру, неудача в установлении контакта с отчетной единицей со стороны организаторов обследования или ее отказ от участия в обследовании. Понятие отсутствие ответа на вопрос относится к кате­гории ответов на конкретные вопросы и характеризуется процентом пус­тых граф или пропущенных ответов в заполненных опросных листах, по­ступивших от обследуемых единиц. Отсутствие ответа более характерно

153

для количественных вопросов, чем для вопросов, предусматривающих ис­пользование бинарной или цифровой шкалы.



  1. Случаи отсутствия ответа или отклика представляли бы меньшие проблемы, если бы пропуски случайным образом распределялись по еди­ницам выборки и по позициям анкеты. В реальности, однако, оба типа пропусков могут зависеть от каких-то свойств статистической совокупно­сти и опросного листа.

  2. Игнорирование отсутствующего и применение процедуры простого взвешивания при обработке одних только полученных ответов подразуме­вает, что ответившие и неответившие отчетные единицы имеют одинако­вые статистические свойства. Если же неответившие единицы подчиняют­ся другой статистике - например, если они менее склонны заниматься ин­новациями, - такой способ действий исказит результаты.

  3. Существует целый ряд методов, которые можно использовать для минимизирования влияний неполноты откликов и ответов. Поскольку раз­ные методы способны давать разные результаты, следует придерживаться определенных общих правил. Разумным первым шагом в этом направле­нии является попытка установления прямого контакта с респондентом для получения от него недостающей информации.

  4. Как по практическим, так и по теоретическим соображениям одним из способов минимизации эффектов отсутствия ответа следует признать ис­пользование так называемых методов вменения (imputation methods), позво­ляющих оценивать недостающие характеристики на основе дополнительной информации. Общая идея этих методов состоит в том, что какая-то допол­нительная информация позволяет получать оценки недостающих характери­стик более точные, нежели их средние наблюдаемые значения, и что тем са­мым погрешности, вызванные отсутствием ответов, сведутся к минимуму.

  5. Из всего набора методов вменения можно в первую очередь исполь­зовать "технику подмены", состоящую в оценке отсутствующих значений по данным из других статистических обследований (включая предшество­вавшие) или иных подходящих источников. Для оценки каких-либо харак­теристик, все-таки оставшихся неизвестными, можно пользоваться "техниками замещения". Эта группа содержит большое разнообразие ме­тодов - вроде замены отсутствующего значения переменной его средней по страте величиной, либо предсказанной посредством регрессионного анализа, либо найденной путем поиска "ближайшего соседа", когда недо-

154

стающие величины заменяется их значениями для какой-то другой едини­цы, наиболее похожей по совокупности прочих характеристик. Решение об использовании наиболее подходящей методики замещения следует прини­мать еще и с учетом типа замещаемой переменной (т. е. того, является ли она количественной или качественной характеристикой).



  1. Выбор метода для решения проблемы отсутствия отклика зависит от распространенности этого явления. Если частота таких случаев достаточно низка3, то весовые коэффициенты следует рассчитывать, исходя из числа откликнувшихся единиц. Здесь предполагается, что инновационное пове­дение откликнувшихся и неоткликнувшихся единиц - идентично. Это до­пущение поддается проверке посредством анализа конкретных случаев от­сутствия отклика. Даже если оно неверно, то привнесенной погрешностью можно пренебрегать, пока доля неоткликнувшихся единиц остается доста­точно малой.

  2. Если, напротив, случаев отсутствия отклика очень много, то для ис­правления положения ничего нельзя посоветовать. В такой ситуации ре­зультаты инновационного обследования пригодны только для частных ис­следований, но не для каких-либо суждений об общих свойствах обсле­дуемой совокупности из-за, по всей очевидности, слишком больших по­грешностей.

  3. Во всех других случаях, когда частота отсутствия отклика распола­гается между нижним и верхним пределами, можно использовать ряд дру­гих, более сложных и отчасти более затратных процедур. Можно, скажем, образовывать случайные выборки из отчетных единиц до достижения 100-процентного отклика, т. е. использовать результаты, полученные по случайно отобранным единицам, два или даже более раз.

  4. Прочие методы основаны на результатах анализа отсутствия от­клика. Его целью является выяснение причин, по которым те или иные из отчетных единиц воздержались от ответа. Следует устанавливать с ними телефонные или почтовые контакты (используя при этом очень простой вопросник объемом не более одной страницы) и запрашивать только самые общие сведения, такие как сфера деятельности или размер предприятия (если это уже не известно из других источников), и причину, по которой они не ответили. Одновременно их надо просить ответить на несколько ключевых вопросов из оригинального обследования и посмотреть, не про­слеживается ли в ответах каких-либо взаимозависимостей. Затем эту ин­формацию можно использовать для уточнения весовых коэффициентов.

155

Результаты анализа отсутствия отклика следует использовать, только если частота откликов очень высока.



5. Представление результатов

  1. Результаты инновационных обследований можно использовать как для описательного, так и для дедуктивного анализа. Целью описательного анализа является описание статистических единиц в терминах наличия или отсутствия инновационной деятельности, без каких-либо выводов об об­щих свойствах обследованной или генеральной совокупностей (если речь идет не о списке [census]). При анализе этого типа результаты используют­ся без взвешивания - в том виде, в каком их представили откликнувшиеся единицы. Никакие обобщения до уровней обследованной или генеральной совокупностей невозможны, поскольку данные относятся только к едини­цам, принявшим реальное участие в обследовании. Такой показатель, как уровень отсутствия откликов, имеет для анализа этого типа минимальную значимость.

  2. Напротив, целью дедуктивного анализа является формирование вы­водов о свойствах генеральной совокупности. В этом случае результаты обследования должны содержать статистически репрезентативную оценку общей ситуации, объединяющей как откликнувшиеся, так и неоткликнув-шиеся статистические единицы. Для анализа этого типа требуются взве­шенные результаты. Соответственно, уровень отсутствия откликов стано­вится чрезвычайно важным параметром: если он превышает определенный порог, это означает, что потенциальные погрешности могут быть столь ве­лики, что дедуктивный анализ потеряет смысл.

  3. Как об этом уже упоминалось, большинство инновационных обсле­дований выполняется как обследования со случайной выборкой. Их ре­зультаты бывают отягощены погрешностями двух типов: случайными, возникающими вследствие стохастичности процессов отбора и отклика единиц, и систематическими, объединяющими все неучтенные ошибки не­случайной природы. Чтобы получить представление об уровне разброса результатов, рекомендуется вычислять не только средние значения инновационных показателей, но также их коэффициенты вариации и/или доверительные интервалы. Доверительный интервал содержит в себе, с некоторой очень высокой вероятностью, истинные, хотя и остаю­щиеся неизвестными значения характеристик обследуемой совокупности -в предположении, что систематические ошибки отсутствуют. Стандартные

156

отклонения средних значений определяют нижние пределы полных оши­бок неизвестных показателей.

476. В представление результатов должны включаться метаданные (т. е. вся исходная и промежуточная информация. - Ред.), включая сведения о процедуре сбора данных, методах построения выборок, процедурах учета неполученных откликов и ответов и показатели качества. Это позволит пользователям надежнее интерпретировать результаты обследования и су­дить об их качестве.

6. Частота повторений сбора данных


  1. Частоту инновационных обследований определяют теоретические и практические соображения наряду с потребностями пользователей между­народного, национального и регионального уровней. Возрастающее значе­ние инноваций для экономического роста требует учащения обследований и приближения результатов к состоянию на сегодняшний день. С этой точ­ки зрения сведения об инновационной деятельности следовало бы, в идеа­ле, собирать ежегодно. Более того, в соответствии с теоретическими сооб­ражениями о волновом характере инновационной деятельности результаты менее регулярных обследований сильно зависят от времени их проведения. Однако только немногие страны могут позволить себе или уже готовы к тому, чтобы проводить инновационные обследования ежегодно.

  2. Принимая во внимание как практические соображения, так и потреб­ности пользователей, рекомендуется проводить инновационные обсле­дования каждые два года. Там, где это невозможно или затруднитель­но по экономическим причинам, можно выбрать периодичность в 3 или 4 года.

  3. Для обеспечения сопоставимости на уровне респондентов при об­следованиях необходимо конкретизировать продолжительность периода наблюдений, охватываемого в ответах на вопросы об инновациях. Эта продолжительность - предмет компромисса между различными требова­ниями. Длительный период наблюдений позволяет собирать сведения о прерывающейся инновационной деятельности и о результативности от ин­новаций. К примеру, фирмы, продукция которых отличается более длин­ным жизненным циклом, могут позволить себе осуществлять инновации реже. С другой стороны, краткость периода наблюдений увеличивает воз­можность повторного обращения к прежним респондентам и повышает точность результатов. При длительных периодах наблюдений может те-

157

ряться предшествующий опыт их организации - вследствие изменений в кадрах обследователей и уменьшения вероятности повторного участия од­них и тех же респондентов. Еще одну проблему представляет собою соот­ношение между частотой сбора данных и продолжительностью периода наблюдений. Выбор длительности периода наблюдений, превышающей переодичность сбора данных (из-за чего происходит переналожение инно­вационных обследований), имеет свои недостатки. Переналожение обсле­дований может затруднить распознавание инноваций, появившихся только после предыдущего обследования. Оно может осложнить и сопоставление результатов во времени, так как в некоторых случаях будет непонятно, следствием чего являются какие-то изменения - инновационной деятель­ности, протекавшей в основном после предыдущего обследования, или в течение года или лет, охваченных еще и предыдущим обследованием. Как уже говорилось в главе 3 (раздел 8), рекомендуется, чтобы продолжи­тельность периода наблюдений при инновационных обследованиях не превышала трех лет, но и не была бы менее одного года.



Примечания

  1. pps-выборка (Probabilities Proportional to their Size) - выборка, сформиро­ванная таким образом, что вероятность включения в нее пропорциональна размеру единицы, который в предпринимательском секторе часто определяется по числен­ности работников.

  2. Дополнительные рекомендации о способах увеличения полноты откликов при почтовых обследованиях можно найти в работах Dillman (1978) и Moore, Bax­ter (1993).

  3. Трудно, если вообще возможно, строго определить, когда полнота откли­ка отчетных единиц может быть сочтена большой или малой. Общепризнанно, од­нако, что чем выше доля неполученных откликов, тем ниже сопоставимость ре­зультатов инновационных обследований.

ПРИЛОЖЕНИЕ А


ИННОВАЦИОННЫЕ ОБСЛЕДОВАНИЯ

В РАЗВИВАЮЩИХСЯ СТРАНАХ

1. Введение


480. В этом Приложении содержатся рекомендации по внедрению практики инновационных обследований в развивающихся странах. Термин «развивающиеся страны» используется здесь с оговоркой, что он не подразумевает однородную совокупность стран и что в этом приложении обязаны найти отражения различия экономик и обществ в странах быстрого эволюционирующего «развивающегося мира».
481. После публикации второго издания Руководства Осло многие развивающиеся страны в различных регионах мира провели свои инновационные обследования. Эти обследования обычно строились таким образом, чтобы соответствовать стандартам Руководства Осло. При этом почти все попытки измерения инноваций сопровождались приспособлением предлагавшихся стандартных методов к особенностям инновационных процессов в странах, экономические и социальные структуры которых отличались от таковых в более развитых странах ОЭСР. Такие попытки предпринимались в каждой стране, причем использовались различные подходы. За пределами сообществ ОЭСР и ЕС первая попытка обобщить эти особенности и сопоставить руководство для организации международно сопоставимых инновационных обследований была осуществлена в Латинской Америке организацией RICYT (Иберо-американская сеть показателей науки и технологий – Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologia) и вылилась в публикацию Руководства Боготы; впоследствии это Руководство использовалось в большинстве инновационных обследований, проводившихся в странах Латинской Америки, и проникло в другие регионы. Важность и влияние этой работы по установлению стандартов вызвало к жизни данное Приложение.
482. Его подготовка координировалась Институтом статистики ЮНЕСКО (UIS). Базовый документ, предоставленный RICYT 1, был направлен на рассмотрение группы исследователей и практических работников, имевших опыт инновационных обследований в развивающихся странах2.
159

Данное Приложение основывается на выводах, подсказанных этим опытом. Содержащиеся в нем предложения и рекомендации могут быть применимы в большей или меньшей степени – в зависимости от особенностей того или иного региона и страны.

483. Наши рекомендации основаны главным образом на опыте стран, уже проводивших инновационные обследования; большинство из них принад-лежит к числу стран развивающегося мира с относительно высокими или средними доходами, где инновации уже стали предметом политики. Тем не менее знания, приобретенные этими странами, должны помочь другим раз-вивающимся странам получить свой собственный опыт – без необходимо-сти основываться исключительно на опыте измерений инноваций в разви-тых странах.

2. Характеристики инновационого процесса в развивающихся странах

484. Широко признается, что большая часть инноваций, появляющихся в


развивающихся странах, связана с изменениями механизмов распределения
и улучшениями3. Причины кроются в характерных особенностях обществ и
экономик этих стран, оказывающих многообразные воздействия на инно-
вационные процессы.

2.1. Размеры и структуры рынков и фирм

  1. Размеры и структуры фирм и рынков важно знать для того, чтобы по-нимать инновационные процессы в развивающихся странах. Притом что там обычно очень значителен сектор малых и средних предприятий (включая множество микроскопических малых и просто малых, а в некоторых странах также и средних компаний, которые часто остаются не зарегистрированны-ми), даже те предприятия, которые признаются “крупными”, функциониру-ют в большинстве развивающихся стран с субоптимальными масштабами производства, с повышенными удельными затратами и отнюдь не с опти-мальной эффективностью. Конкурентоспособность основывается там глав-ным образом на эксплуатации природных ресурсов и дешевой рабочей силы, а не на эффективности и разнообразии продукции. Это влечет за собой скрытность в организации инновационной деятельности и недоразвитость исследований и разработок.

  2. Серьезным препятствием для инновационной деятельности является слабость рынков, связанная с ограничением роста оплаты труда и возмож-

160

ностей расширения. Например, на производство, в особенности на иннова-ционную деятельность, неблагоприятно влияют неделимость активов и ог-раниченность маневрирования заработной платой; это, в свою очередь, от-рицательно сказывается на жизнеспособности проектов исследований и разработок.



2.2. Инновационный ландшафт в развивающихся странах

487. Инновационный ландшафт в развивающихся странах формируется


целым рядом экзогенных системных факторов, как-то: макроэкономиче-
ская неопределенность, нестабильность, физическая инфраструктура (от-
сутствие базовых услуг, таких как электроснабжение, или устаревшая тех-
ника связи), институциональная слабость, недостаточная осведомленность
общества об инновациях, нерасположенность предприятий к риску, недос-
таток предпринимателей, наличие препятствий для начала бизнеса, отсут-
ствие инструментов государственной политики по поддержке бизнеса и
подготовке кадров управляющих.

2.2.1. Нестабильность

488. Нестабильность микро- и малого бизнеса проявляется в следующем:


в то время как некоторые предприятия обладают хорошим потенциалом
для повышения инновационной эффективности национальной экономики и
являются колыбелями инноваторов, другие не имеют ресурсов и поддерж-
ки для начала какой бы то ни было инновационной деятельности. Неопре-
деленности на макроуровне ограничивают любую долговременную инно-
вационную активность.

2.2.2. Неформальность

489. Экономики развивающихся стран в значительной степени ориентиру-


ются на “неформальную практику”. Неформальность в организации дел не
является благоприятным контекстом для инноваций. Чрезвычайно высокая
креативность, иногда проявляемая при решении проблем в неформальной
экономике, не получает систематического применения и, таким образом,
обычно выливается в изолированные акции, не расширяющие возможности и
не помогающие экономике встать на инновационный путь развития.

2.2.3. Особенности экономической и инновационной среды

490. Многие предприятия в развивающихся странах функционируют в


необычной экономической и инновационной среде, обусловленной суще-

161


ствованием, а иногда и преобладанием государственных предприятий (Китай) или крупных полугосударственных предприятий (некоторые арабские государства). В таких ситуациях недостаток конкуренции может ослаблять стимулы заниматься инновациями или истощать инновацион-ный потенциал местных рынков, хотя большие государственные пред-приятия (например, в таких отраслях, как нефтяная, аэрокосмическая или телекоммуникационная) иногда становятся технологическими лидерами благодаря массированным вложениям в экспериментальные разработки (как это происходит в некоторых латиноамериканских странах). Кроме того, в странах с менее развитыми экономическими системами масштаб-ные меры и программы государственной научно-технической политики могут влиять на инновационную активность сильнее, чем инициативы и стратегии частных предприятий.

  1. Старые техноэкономические парадигмы продолжают сохранять свое экономическое значение в одних случаях; в других – смена парадигмы от-кладывается из-за связанных с этим высоких затрат, недостаточности при-тока местного капитала и отсутствия кредита для крупных вложений в тех-нологическое развитие.

  2. Местные рынки в развивающихся странах обычно невелики – ино-гда вследствие недоразвитости инфраструктуры, суживающей сферу дея-тельности предприятий и уменьшающей воздействие актуальных инно-ваций (понятие “новое для рынка” может в такой обстановке иметь иной смысл).

  3. Инновации в сельскохозяйственном секторе имеют большое эконо-мическое значение благодаря его значительному весу в экономике в це-лом.

2.2.4. Ограниченная способность принимать решения в инновационной сфере

494. Господство предприятий, контролируемых извне, или многонацио-


нальных корпораций ограничивает самостоятельность местных предпри-
ятий или филиалов в принятии решений (особенно в сфере инноваций). В
последние несколько лет ограничения этого типа распространились даже
на независимые местные предприятия, входящие в международные произ-
водственные сети. Главным источником инноваций становится, таким об-
разом, передача технологий в пределах многонациональных корпораций и
вообще из-за рубежа.

162


2.2.5. Слабость инновационных систем

  1. Чем меньше ресурсов выделяется на инновационную деятельность в масштабе всей системы, тем ниже падает инновационный потенциал вхо-дящих в нее предприятий. Главными субъектами проведения и финансиро-вания ИР являются правительства – в основном из-за слабости ресурсной поддержки этой деятельности со стороны предпринимательского сектора.

  2. Потоки информации внутри национальных инновационных систем фрагментированы, и в некоторых случаях отсутствуют взаимосвязи между наукой и производственными предприятиями. Слабость или отсутствие таких взаимосвязей ставит под сомнение способность предприятий пре-одолевать проблемы технологического характера и провоцирует их стрем-ление ориентироваться преимущественно на приобретение воплощенных технологий.

  3. Препятствия на пути наращивания предприятиями потенциала зна-ний и умений велики и труднопреодолимы – в особенности в части высо-коквалифицированного человеческого капитала, местных и международ-ных взаимосвязей и “невысказанного знания”, скрытого в повседневной организационной практике.

2.2.6. Характерные особенности инновационного процесса

  1. Приобретение воплощенных технологий (оборудования) для осуще-ствления как продуктовых, так и процессных инноваций является основ-ным компонентом инновационной деятельности.

  2. Несущественные или улучшающие изменения являются в некоторых развивающихся странах наиболее распространенными видами инноваци-онной деятельности вместе с инновационными комбинациями уже сущест-вующих продуктов или процессов.

  3. Организационные изменения являются чрезвычайно важным аспек-том инновационного процесса. Помимо их прямого воздействия на общую эффективность предприятия, они повышают его способность осваивать но-вые технологии, воплощенные в машинах и другом оборудовании (наибо-лее распространенный тип инновации). Технологические организационные и управленческие облики местных предприятий бывают чрезвычайно раз-нообразными, и “высокотехнологичные” фирмы часто сосуществуют с не-официальным бизнесом и многочисленными предприятиями, не имеющи-ми формальной организационной структуры. Это создает потребность в

163

организационных изменениях, часто – вне связи с продуктовыми или про-цессными инновациями.




1   ...   9   10   11   12   13   14   15   16   17


База данных защищена авторским правом ©ekollog.ru 2017
обратиться к администрации

войти | регистрация
    Главная страница


загрузить материал