Вопросы измерения научно-технологической деятельности



страница2/17
Дата30.04.2016
Размер3.23 Mb.
ТипРуководство
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   17

2. Факторы, повлиявшие на содержание Руководства

20. Задача настоящего Руководства - дать рекомендации по сбору и толкованию сведений об инновациях в целях применения их на практике. Одним из мотивов сбора сведений об инновациях является стремление к лучшему пониманию собственно инновационного процесса и его отно­шения к экономическому росту. Это требует как знаний об инновацион­ной активности, непосредственно воздействующей на эффективность деятельности фирм (например, через повышение спроса или сокращение затрат), так и факторов, влияющих на способность фирмы внедрять инно-

18

вации. Другая задача Руководства - формирование массива стандартных показателей для суждения о производительности на национальном уров­не. То и другое вместе взятое обеспечивает информацией политический процесс и открывает возможность для международных сопоставлений. Существует потребность во введении новых показателей и желание со­хранить уже существующие для временных сопоставлений. Руководство построено так, чтобы уравновесить эти разнородные потребности.



21. Как выбрать должные охват, структуру, терминологию и прочее для получения массива международно сопоставимых данных? Предметное разнообразие как специализированных, так и общих инновационных об­следований свидетельствует о том, что потенциально доступны многие ви­ды данных. Очевидно, однако, что обследование, охватывающее все воз­можные темы, было бы исключительно громоздким. Нужно, следователь­но, определять приоритеты и отбирать темы, отрасли и подходы, на кото­рых следует сосредоточиться. Здесь возникают два главных вопроса: что измеримо и что стоит измерять?

2.1. Что измеримо?

22. Инновационная активность - непрерывный процесс. Фирмы посто­янно вносят изменения в продукты и процессы и собирают новые знания, а динамический процесс труднее измерить, чем статичную деятельность. Для выявления этого процесса и его свойств Руководство дает рекоменда­ции по сбору данных об инновационном процессе вообще (например, об инновационной деятельности, затратах на нее и взаимосвязях), осуществ­лении значительных изменений в фирме (т. е. о собственно инновациях), факторах, влияющих на инновационную деятельность и результативность инноваций.



2.2. Что стоит измерять?

23. При построении системы инновационных показателей важнейшими соображениями являются информационные потребности политиков и ана­литиков. В главе 2 дается обзор этих потребностей, являющихся частью обширной информационной системы, которая помогает уменьшить неоп­ределенность последствий политических решений и на которую со време­ни выхода первого издания Руководства повлияли новые достижения в экономике инноваций.

19


  1. Инновационная политика сформировалась как сплав научной, техни­ческой и промышленной политики. В ней принимается за аксиому, что знания во всех формах играют решающую роль в экономическом прогрес­се, а инновации являются комплексным и системным явлением. Системные подходы к инновациям фокусируют политику преимущественно на взаи­модействиях социальных институтов и интерактивных процессах, дейст­вующих при создании знаний, их распространении и применении. Термин "национальная инновационная система" был введен именно для описания этого сомножества институтов и потоков знаний. Такая теоретическая па­норама влияет на выбор вопросов, задаваемых при инновационных обсле­дованиях, и подразумевает необходимость, к примеру, исчерпывающего охвата всевозможных взаимосвязей и источников знаний.

  2. Системный подход дополняет другие теории, сосредотачивающие внимание на инновационной фирме, на мотивах инновационной активно­сти и инновационной деятельности отдельной фирмы. Представления о силах, движущих инновационную деятельность на уровне фирмы, и ус­пешных инновациях, повышающих эффективность работы фирмы, явля­ются важнейшими для разработки политики. Источником соответствую­щих сведений служат ответы на вопросы о внедрении инноваций, взаимо­действии инноваций разных типов, целях инновационной деятельности и препятствиях на ее пути.

3. Предметное поле Руководства

26. По причинам, речь о которых пойдет далее:



  • Руководство охватывает инновационную деятельность только в частно­предпринимательском секторе.

  • В нем рассматриваются инновационная деятельность и инновации на уровне фирмы.

  • Оно включает четыре типа инноваций: продуктовые, процессные, орга­низационные и маркетинговые.

  • Оно охватывает инновации вплоть до уровня "новое для фирмы".

3.1. Отраслевой охват

27. Инновации могут происходить в любом секторе экономики, включая государственные службы, такие как здравоохранение или образование.



20

Однако рекомендации Руководства разработаны главным образом для ин­новаций только в частнопредпринимательском секторе. Сюда входят обра­батывающие и первичные производства и сектор услуг.

28. Инновации важны и для общественного (государственного) сектора. Однако об инновационных процессах в секторах, не ориентированных на рынок, известно сравнительно мало. Предстоит еще много сделать для изучения инновационной сферы и разработки рамочных процедур сбора сведений об инновациях в общественном секторе2. Такая работа могла бы стать основой для отдельного методического руководства.

3.2. Инновации на уровне фирмы


  1. В настоящем Руководстве рассматривается сбор инновационных данных на уровне фирмы. Оно не охватывает изменений в масштабах всей отрасли или экономики в целом, таких как возникновение нового рынка, появление нового источника сырья или полуфабрикатов или реорганизация отрасли. Тем не менее в некоторых случаях удается заметить и оценить изменения в масштабах отрасли или всей экономики - появление нового рынка, реорганизация отрасли - посредством объединения сведений об от­дельных фирмах.

  2. В первых трех главах данного Руководства используется видовой термин "фирма". Конкретное определение этого термина в статистическом смысле дается в главе 4, посвященной классификациям. В определенном смысле жесткое определение, используемое при исследованиях или стати­стических обследованиях, может сказаться на результатах; к примеру, фи­лиалы транснациональных корпораций могут быть организованы различ­ными способами, а та или иная инновация может внедряться транснацио­нальной корпорацией поочередно в разных странах и на разных рынках либо повсюду одновременно.

3.3. Типы инноваций

31. Любая фирма может осуществлять разнообразные изменения в мето­дах своей деятельности, использовании факторов производства и типах продукции, повышающие ее производительность и/или коммерческую ре­зультативность. Данное Руководство выделяет четыре типа инноваций, ох­ватывающие широкий диапазон изменений, характерных для деятельности фирм: продуктовые, процессные, организационные и маркетинговые.

21


  1. Полные определения этих четырех типов инноваций читатель найдет в главе 3. Продуктовые инновации подразумевают значительные измене­ния в свойствах производимых товаров и услуг. Сюда включаются как со­вершенно новые товары и услуги, так и значительно усовершенствованные продукты из числа уже существовавших. Процессные инновации подразу­мевают значительные изменения в методах производства и доставки.

  2. Организационные инновации относятся к сфере внедрения новых организационных методов. Это могут быть изменения в деловой практике, организации рабочих мест или внешних связях фирмы. Маркетинговые инновации включают реализацию новых методов маркетинга. Это могут быть изменения в дизайне и упаковке продукта, его продвижении и разме­щении, методах установления цен на товары и услуги.

  3. При расширении определения инновации авторы заботились о сохра­нении преемственности с предшествовавшим определением технологиче­ской продуктовой и процессной (ТПП) инновации3. При всем том решение включить в рассмотрение сектор услуг потребовало нескольких небольших изменений в определениях продуктовых и процессных инноваций - для бо­лее адекватного отражения инновационной деятельности в сфере услуг и смягчения ориентации только на материальное производство. Пересмотрен­ные определения (см. главу 3) остаются вполне сопоставимыми с более ран­ними определениями ТПП-инновации.

  4. Одним из изменений является исключение из определений слова "технологический", так как его присутствие внушает опасение, что многие фирмы из сектора услуг будут интерпретировать это прилагательное в смысле "использование высокотехнологичных производств и оборудова­ния" и, соответственно, считать, что речь идет о чем-то неприменимом ко многим из их собственных продуктовых и процессных инноваций.

3.4. Диффузия и степень новизны

36. Настоящее Руководство ориентировано на изменения, содержащие значительную степень новизны для данной фирмы. Исключаются измене­ния, являющиеся небольшими или содержащими недостаточный элемент новизны. При этом инновация не обязательно должна быть разработана на самой фирме, она может быть приобретена у других фирм или организаций в процессе диффузии.



22

  1. Диффузия - это способ, каким инновации распространяются по ры­ночным или нерыночным каналам от места их самого первого воплощения к различным потребителям - по странам, регионам, отраслям, рынкам и фирмам. Без диффузии инновация не имеет никакого экономического зна­чения. Минимальное требование для того, чтобы некое изменение в про­дукции или функционировании какой-то фирмы признавалось инновацией состоит в том, что бы это изменение являлось новым (или существенным усовершенствованнием) для данной фирмы. Три других концепции новиз­ны применительно к понятию инновации - новое для рынка, новое для все­го мира и разрушающая инновация - обсуждаются в главе 3.

  2. Существуют два основных повода, чтобы использовать условие "новое для фирмы" в качестве минимального требования к инновации. Во-первых, заимствование инноваций важно для инновационной системы в целом: оно подразумевает приток знаний в заимствующие фирмы. Более того, процесс обучения при заимствовании инновации может привести к дальнейшим усовершенствованиям данной инновации и созданию других новых продуктов, процессов и инноваций. Во-вторых, основное воздейст­вие инноваций на экономическую активность проистекает из диффузии первоначальных инноваций в другие фирмы. Диффузия выявляется фикси­рованием инноваций по критерию "новое для фирмы".

  3. Следует заметить, что Руководство не принимает во внимание диф­фузию новой технологии по подразделениям или частям одной и той же фирмы после ее первоначального внедрения или коммерциализации4. На­пример, первая реализация новой технологии производства на одной из пяти фабрик, принадлежащих фирме, считается инновацией, но внедрение этой же технологии на остальных четырех фабриках не считается таковой.

4. Сбор сведений по ключевым проблемам 4.1. Инновационная деятельность и затраты

  1. Инновационная деятельность включает все научные, технологические, организационные, финансовые и коммерческие шаги, которые фактически или по замыслу ведут к осуществлению инноваций. Некоторые из этих ви­дов деятельности могут быть инновационными по своей сути, тогда как дру­гие не содержат новизны, но необходимы для осуществления инновации.

  2. Процесс создания и внедрения инноваций включает в себя несколько видов деятельности, не свойственных процессу исследований и разрабо-

23

ток, такие как поздние фазы подготовки к началу производства, само про­изводство и распределение продукции, разработки с меньшей степенью новизны, виды вспомогательной деятельности, как, например, обучение и маркетинговая подготовка, а также разработка и внедрение таких иннова­ций, как новые маркетинговые или организационные методы, не являю­щихся продуктовыми или процессными инновациями. Инновационная дея­тельность может включать еще приобретение внешних знаний или капи­тальных фондов, тоже не свойственное исследованиям и разработкам. Де­тальную классификацию составляющих инновационной деятельности и их описания вместе с проблемами измерения можно найти в главе 6.

42. На протяжении заданного периода времени инновационная актив­
ность какой-либо фирмы может принимать одну из трех нижеследующих
форм:


  1. успешная - с результатом в виде внедрения какой-то новой инновации (необязательно успешной с коммерческой точки зрения);

  2. продолжающаяся - в виде развивающегося процесса, еще не приведше­го к осуществлению инновации;

  3. прекращенная до осуществления инновации.

43. Соответствующие затраты измеряются как сумма затрат на каждый
из этих трех видов деятельности, понесенных в течение заданного периода
времени (см. главу 6). Альтернативой может быть сбор информации о пол­
ных затратах на деятельность, связанную с отдельными инновациями.
Фирмы обычно затрудняются с представлением полных сведений при лю­
бом из этих двух методических подходов. Но эти сведения существенны
для целей экономического и политического анализа. Есть надежда, что,
накопив определенный опыт в результате участия в нескольких последова­
тельных обследованиях, фирмы обнаружат собственную заинтересован­
ность в оценке стоимости своей инновационной деятельности.

4.2. Факторы, влияющие на инновационный процесс

44. Предприятия могут заниматься инновациями по многим причинам. Их целями могут быть продукция, рынки, эффективность, качество или способность к обучению и осуществлению перемен. Установить мотивы инновационной активности предприятий и их значимость полезно для ис­следования сил, движущих инновационные процессы, такие как конкурен­ция и возможности выхода на новые рынки.



24

  1. Инновационная деятельность может сдерживаться многими фактора­ми. Существуют причины, по которым она вообще не начинается, или фак­торы, замедляющие такую деятельность либо отрицательно влияющие на нее. Сюда входят экономические факторы, такие как высокие цены или от­сутствие спроса, факторы, специфические для данного предприятия, напри­мер недостаток квалифицированного персонала или знаний, либо законода­тельные факторы, такие как регуляционные или налоговые установления.

  2. Влияние на инновационную активность оказывает также способ­ность предприятий использовать ее результаты для получения выгоды. Ес­ли, скажем, предприятия не в состоянии защитить свои инновации от ко­пирования конкурентами, у них будет меньше стимулов заниматься ими. С другой стороны, если производство хорошо работает и без формальной защиты, особые усилия по ее обеспечению могут затормозить приток зна­ний и технологий и повысить цены на товары и услуги.

4.3. Инновационная фирма и воздействие инноваций

  1. Инновационная фирма (согласно определению из главы 3) - это фир­ма, которая внедрила некую инновацию в течение периода наблюдения. Та­кие инновации не обязательно должны быть коммерчески успешными: мно­гие инновации оказываются неудачными. Инновационные фирмы можно разделить на те, которые разрабатывали инновации главным образом свои­ми силами или в сотрудничестве с другими фирмами или государственными (общественными) исследовательскими организациями, и те, инновационная деятельность которых состояла преимущественно в заимствовании иннова­ций (например, нового оборудования), разработанных другими фирмами. Инновационные фирмы можно подразделять еще по типам осуществленных инноваций: одни из них могли освоить новый продукт или процесс, другие -новый метод маркетинга, третьи - осуществить организационное изменение.

  2. Воздействия инноваций на результаты деятельности фирм прости­раются от влияния на продажи и размер рыночного сегмента до изменений производительности и эффективности. Важными проявлениями на отрас­левом и национальном уровнях являются изменения международной кон­курентоспособности и общей производительности факторов производства, перетекание знаний об инновациях на уровне фирм и увеличение объема знаний, циркулирующих в предпринимательских сетях.

  3. Отдачу от продуктовых инноваций можно измерить процентом от про­даж новых или усовершенствованных продуктов (см. главу 7). Аналогичные

25

подходы можно использовать для измерения результативности других типов инноваций. Дополнительные сведения о результативности инноваций можно собрать, задавая вопросы качественного характера об их эффективности.



4.4. Взаимосвязи в инновационном процессе

  1. Инновационная деятельность отдельной фирмы частично зависит от разнообразия и структуры ее связей с источниками информации, знаний, технологий, практического опыта, людских и финансовых ресурсов. Каждая связь соединяет инновационную фирму с другими субъектами инновацион­ной системы: государственными лабораториями, университетами, полити­ческими структурами, регулирующими органами, конкурентами, поставщи­ками и потребителями. При инновационных обследованиях можно получить информацию о распространенности и важности взаимосвязей различных типов и факторах, влияющих на использование конкретных взаимосвязей.

  2. Можно выявить три типа внешних связей. Открытые источники ин­формации предоставляют собою общедоступную информацию - без требо­вания приобретать технологии или права на интеллектуальную собствен­ность или взаимодействовать с источником информации. Приобретение знаний и технологий подразумевает покупку внешних знаний, основных фондов (машины, оборудование, программное обеспечение) и услуг, во­площающих новые знания или технологии, без взаимодействия с их источ­ником. Инновационное сотрудничество подразумевает активную совмест­ную работу с другими фирмами или общественными (государственными) исследовательскими организациями для осуществления инновационной дея­тельности (что может включать покупки знаний и технологий).

5. Некоторые структурные проблемы обследований 5.1. Подход к сбору данных

5.1.1. Выбор подхода для обследования

52. Существуют два главных подхода к сбору сведений об инновациях:

1) субъектный подход, отталкивающийся от инновационного поведения и инновационной активности какой-либо фирмы в целом. Идея подхода заключается в том, чтобы исследовать факторы, влияющие на иннова­ционное поведение фирмы (стратегии, стимулы и препятствия для ин­новаций), обозреть все разнообразие инновационной деятельности фир-

26

мы и, сверх того, изучить отдачу и воздействия инноваций. Эти обсле­дования предназначаются для получения репрезентативных данных о любых производствах, поддающихся объединению и пригодных для межотраслевых сопоставлений;

2) объектный подход заключается в сборе данных о конкретных иннова­циях (обычно о "значительной инновации" или о чем-то вроде главной инновации для фирмы). Этот подход подразумевает получение какого-то объема описательных - количественных и качественных - сведений об отдельной инновации и одновременно интересующей обследователя информации о самой фирме.

53. С точки зрения текущего развития экономики значимы различия в успешности фирм; именно эти сведения формируют облик экономики в целом и имеют политическое значение. Это - довод в пользу субъектного подхода, хотя в инновационных обследованиях можно сочетать оба подхо­да, если вводить в них общие вопросы о фирме и конкретные - об отдель­ной инновации. Важнее всего субъект - фирма, и именно поэтому субъек­тивный подход был выбран в качестве основного при составлении данных рекомендаций.



5.1.2. Методы обследований

  1. Для достижения международной сопоставимости инновационных обследований на основе субъектного подхода важно гармонизировать, т. е. согласовать, методы обследований. Соответствующие рекомендации со­держатся в главе 8.

  2. В совокупность объектов, формируемую при инновационных обследо­ваниях, входят статистические единицы (инноваторы и неинноваторы, испол­нители и неисполнители исследований и разработок) предпринимательского сектора, включая производителей как товаров, так и услуг. Инновационная деятельность имеет место в единицах малого и среднего размера, так же как и в крупных единицах. Для отслеживания инновационной деятельности в малых единицах обследуемая совокупность должна включать как минимум все ста­тистические единицы с численностью персонала не менее десяти человек. В случае выборочных обследований свойства выборки должны насколько воз­можно близко соответствовать свойствам всей совокупности.

  3. Для достижения удовлетворительной полноты откликов вопросник следует делать максимально коротким, а вопросы и инструкции должны

27

формулироваться просто и отчетливо. В них можно включать формальные определения из главы 3 - при условии, что они уместны и что их смысл понятен респондентам из среды занятых на производстве данного вида.

57. На этапе сбора данных следует уделять особое внимание проверке надежности и содержательности данных, отслеживанию времени поступ­ления ответов и напоминаниям респондентам об ожидании ответа. Между­народная сопоставимость итоговых данных улучшается затем с помощью повсеместно одинаковой методики замещения отсутствующих - непосту­пивших или пропущенных - сведений, введения весовых коэффициентов, использования согласованных форм представления результатов и пр.

6. Соотношения между Руководством Осло и другими международными стандартами и концепциями

6.1. Руководства по измерению научной и технической деятельности


  1. Существуют два основных семейства показателей состояния науки и техники, непосредственно относящиеся к измерению инноваций: ресурсы, выделяемые на исследования и разработки, и патентная статистика. До­полнительные сведения дают библиометрия и показатели нескольких дру­гих типов; эта информация, впрочем, не всегда имеется на уровне фирмы.

  2. Данные об исследованиях и разработках собираются в ходе нацио­нальных обследований в соответствии с рекомендациями Руководства Фраскати (OECD, 2002). Их ценность подтверждена многими исследова­ниями: например, воздействие исследований и разработок на производи­тельность оценивалось эконометрическими методами в масштабах страны, отрасли и фирмы. Эти данные имеют два главных ограничения. Во-первых, исследования и разработки - это только вложение средств. Хотя и очевид­но, что они связаны с техническими изменениями, они не могут служить для измерения последних. Во-вторых, понятие исследований и разработок не охватывает всей деятельности фирм и правительств в этой области, так как имеются и другие источники технических изменений, такие как метод проб и ошибок, не укладывающиеся в рамки этого узкого определения по­знавательной деятельности.

  3. Патент есть юридическое право собственности на изобретение, при­сваиваемое национальными патентными ведомствами. Патент дает его

28

владельцу (на определенный срок) исключительные права на использова­ние запатентованного изобретения; одновременно он раскрывает подроб­ности изобретения, создавая тем самым возможности для его широкого использования в интересах всего общества. Патентная статистика в том или ином виде все чаще используется в качестве характеристики результа­тивности исследовательской деятельности. Количество патентов, выдан­ных какой-либо фирме или стране, может отражать их технологический динамизм; изучение роста числа патентных классов может подсказывать направления технологического прогресса. Недостатки патентов в качестве показателей инновационной активности хорошо известны: многие иннова­ции не патентуются, а некоторые покрываются сразу многими патентами; многие патенты не имеют технологической или экономической ценности, тогда как ценность других очень высока (см. Patent Manual, OECD, 1994).



  1. Два рассмотренных выше основных семейства статистических пока­зателей дополняются еще несколькими: статистикой научных публикаций (библиометрия), статистикой публикаций в коммерческих и технических журналах (так наз. "LBIO" - показатели результативности инноваций на основе анализа литературы), статистикой квалифицированных человече­ских ресурсов, балансом технологических платежей, показателями глоба­лизации и активности в высокотехнологичных отраслях (инвестиции, за­нятость, внешняя торговля). Кроме того, некоторая информация об инно­вациях и инновационной деятельности может быть получена косвенным путем из многих других источников, таких как обследования деловой ак­тивности или статистика системы образования.

  2. Процесс глобализации воздействует на инновационную деятельность по многим каналам - через рост международной конкуренции, увеличение ин­тенсивности потоков товаров, услуг и знаний через национальные границы и расширение разнообразных международных взаимодействий. Ключевую роль здесь играют транснациональные предприятия. В "Справочнике по экономи­ческим показателям глобализации" (Handbook on Economic Globalisation Indi­cators, OECD, 2005) рассматриваются вопросы, относящиеся к глобализации, и приводится набор соответствующих показателей.

  3. Всегда, когда это возможно, Руководство следует в русле концепций и классификаций, изложенных в других публикациях из комплекта руководств ОЭСР по измерению научной и технической деятельности (см. бокс 1.2) -прежде всего в Руководстве Фраскати по части учета ресурсов, выделяемых на исследования и разработки (OECD, 2002). Это замечание в особенности отно­сится к многочисленным вопросам, характеризующим исследования и разра-

29

ботки и другие виды научно-технической активности, рекомендуемым для включения в вопросники инновационных обследований в главах 6 и 7.



6.2. Другие экономические нормативы и классификации

Вследствие необходимости поместить инновации в более широкий контекст - как концептуально, так и в отношении баз данных, в настоящем Руководстве по мере возможности используются инструктивные докумен­ты и классификации ООН, в особенности Система национальных счетов -СНС (СЕС et al., 1994) и Международная стандартная хозяйственная клас­сификация видов экономической деятельности - ISIC Rev. 3.1 (UN, 2002). Поскольку настоящее Руководство - совместный документ ОЭСР и Евро-стата, в нем использованы соответствующие европейские стандарты, в особенности Общая классификация видов экономической деятельности в Европейском сообществе - NACE Rev. 1.1 - series 2E.




Бокс 1.2. Руководства и другие инструктивные издания для измерения активности в сферах науки и технологий

Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Deve­lopment - Frascati Manual, sixth edition (OECD, 2002).

OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological In­novation Data - Oslo Manual, third edition (OECD/EU/Eurostat, 2005).

Using Patent Data as Science and Technology Indicators - Patent Manual (OECD,GD 1994).

The Measurement of Human Resources Devoted to S&T - Canberra Manual (OECD/EU/Eurostat, GD 1995).

Proposed Standard Method of Compiling and Interpreting Technology Ba­lance of Payments Data - TBP Manual (OECD, GD 1992).



Handbook on Economic Globalisation Indicators (OECD, 2005).

Measuring Productivity Manual (OECD, 2001).

A Guide for Information Society Measurements and Analysis (OECD, 2005).

A Framework for Biotechnology Statistics (OECD, 2005).


6.3. Другие понятия и обследования, относящиеся к проблеме

64. Как это было отмечено выше, существуют и другие способы изуче­ния изменений, производимых фирмами в целях повышения их собствен­ной производительности и эффективности. Здесь будут рассмотрены толь­ко немногие из наиболее важных типов "неявных инвестиций", пресле­дующих те же цели: создание и освоение информационных и коммуника­ционных технологий (ИКТ), биотехнологии и управление знаниями.




1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   17


База данных защищена авторским правом ©ekollog.ru 2017
обратиться к администрации

войти | регистрация
    Главная страница


загрузить материал